商业社会合规管理体系

商业社会合规管理体系认证依据 GB/T 19012—2019 与 ISO 10002:2018 标准开展。GB/T 19012—2019 是我国在质量管理领域对顾客投诉管理体系的指南，虽重点在投诉管理，但其中部分理念与流程构建可为合规管理提供参考；ISO 10002:2018 则是国际认可的顾客投诉管理标准，同样为合规管理体系建设带来启示。在复杂多变的商业环境中，企业面临众多法规、政策及道德等合规要求，此认证助力企业建立全面合规管理体系，确保经营活动合法、合规、合德。

价值与收益

降低法律风险：通过建立健全合规管理体系，企业能够及时识别、评估和应对各类合规风险，确保经营活动符合法律法规要求，避免因违规行为导致的法律诉讼、罚款等风险。
提升企业信誉：合规经营是企业良好信誉的基石。获得认证表明企业对合规的重视，有助于在客户、合作伙伴、投资者及监管机构中树立良好形象，增强信任度，提升企业的社会声誉。
增强内部管理：明确各部门和岗位在合规管理中的职责，优化业务流程，加强内部监督与制衡机制，提高企业整体管理水平，促进企业可持续发展。
促进业务拓展：在一些商业活动中，如招投标、合作洽谈等，合规管理体系完善的企业更具竞争优势，能够获得更多的业务机会，拓展市场份额。
应对监管要求：随着监管环境日益严格，企业通过认证可更好地满足监管机构的要求，减少监管审查的压力，保持良好的监管关系。

认证范围

广泛适用于各类行业的企业，包括但不限于制造业、金融服务业、科技行业、零售业、医疗行业等。无论是大型跨国企业，还是中小型企业，都需要应对不同层面的合规要求，因此均可从商业社会合规管理体系认证中受益。

申请认证的条件

合法经营资质：企业具有独立法人资格，在市场监督管理部门或相关机构依法登记注册，持有有效的营业执照等经营许可证明文件，且经营范围符合相关法规要求。
体系建立与运行：依据 GB/T 19012—2019 与 ISO 10002:2018 标准要求，结合企业实际情况建立合规管理体系，并有效运行至少 3 个月。体系应包括合规方针、目标、政策、程序、流程以及相关记录，确保能够覆盖企业主要业务活动和合规风险点。
内部审核与管理评审：企业已完成至少一次内部审核，对合规管理体系的运行情况进行全面审查，识别不符合项并采取纠正措施。同时，开展管理评审，由企业高层管理层对体系的适宜性、充分性和有效性进行评估，提出改进方向和措施。
人员培训：企业对涉及合规管理的相关人员进行了必要的培训，使其具备合规意识和专业知识，熟悉合规管理体系的要求和操作流程。需提供培训计划、培训记录、培训教材等相关证明材料。
合规记录：近一年内企业无重大违法违规行为，无因合规问题导致的重大行政处罚、法律诉讼或负面媒体报道。需提供相关证明材料，如监管部门出具的合规证明、无违法违规声明等。

申请认证需要的材料

企业基本材料
- 营业执照副本：证明企业合法经营身份。
- 法定代表人身份证明：确认企业法人信息。
- 组织架构图：展示企业内部组织架构及各部门职责，明确合规管理相关部门和岗位设置。
合规管理体系文件
- 合规管理手册：阐述合规管理体系的范围、方针、目标、组织架构及运行机制，明确各部门和岗位在合规管理中的职责和权限。
- 程序文件：如合规风险识别与评估程序、合规培训程序、合规举报与调查程序、违规处理程序等，详细规定合规管理各环节的流程和要求。
- 作业指导书：针对具体的合规管理操作，如合同合规审查指南、合规风险评估方法指南等，为员工提供详细的操作指引。
- 记录文件：包括合规风险清单、合规培训记录、合规举报记录、违规处理记录、内部审核报告、管理评审报告等，体现合规管理体系的运行情况和实施效果。
人员培训材料
- 培训计划：明确培训目标、对象、内容、方式、时间安排等。
- 培训教材：涵盖法律法规知识、合规政策、合规案例分析等培训资料。
- 签到表：记录参加培训人员的姓名、部门、签到时间等信息。
- 考核记录：证明员工对培训内容的掌握程度，如考试试卷、考核评分记录等。
合规证明材料
- 相关监管部门出具的合规证明：如税务部门出具的纳税合规证明、环保部门出具的环保合规证明等（如有）。
- 无违法违规声明：企业自行出具的近一年内无重大违法违规行为的声明，并加盖企业公章。
- 其他证明材料：如企业获得的相关合规荣誉证书、合规相关的行业认证等（如有）。

证书样本

商业社会合规管理体系认证证书

认证申请

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